【热门】证监会公布今年券商分类结果：方正连升六级，中原连降六级

本篇文章3166字，读完约8分钟

7月27日，证监会公布了年证券企业分类评价结果，12家证券企业被选为a级，比去年多1家 全领域131家证券企业参加了分类评价，其中33家按照规定与其母公司合并进行了评价，因为这个实际的评价主体有98家 在98家证券企业分类评价排行榜中，40家公司获得a级评价，与去年相同。 获得b级排名的有49家，比去年增加了1家。 接受c级评价的有8家公司，比去年少一家。 d类证券公司首次出现的一家公司 年，b、c三类企业分别为40家、48家和9家 值得注意的是，每年有12家证券企业被评为a级，比去年多一家 分别是东方证券( 600958.sh，03958.hk )、广发证券( 000776.sz，01776.hk )、国泰君安( 601211.sh，02611.hk )、海通证券 其中，东方证券、平安证券是年新进入a级的证券企业，年被评价为a级的华融证券没有在年的a级名单上 值得一提的是，国泰君安证券、招商证券、中信建投三家证券企业连续9年被评为a级 方正证券提高了6个等级，与去年相比，今年的评级结果提高了24家公司，其中方正证券连续6个等级，从去年的c级提高到了a级 另外，西南证券其次从c级升为bbb级 信达证券从cc上升到bbb，上升了四个等级 年，年方正证券评级为c级，年12月，方正证券因企业大股东方正集团隐瞒关系，大股东未配合企业履行报道披露义务，最终方正集团和方正证券被证监会给予顶级处罚 同年11月，方正证券涉嫌按规定审查、不理解顾客身份等违法违规行为，被证监会罚款1573万元 年“反弹”上升到了a级 同样，西南证券也是年的“起点低”。 在年的评级中，从年a级跳入c级，西南证券因违反推荐业务多次被证监会立案调查 年5月，九好集团和鞍重股票的“欺骗式”重组事件中涉嫌财务虚假，因此西南证券作为中介机构不勤奋负责。 被证监会罚款500万元。 同年5月，西南证券在大有能源股份有限公司年度非公开发行股票项目中，发行的上市推荐书和年度持续监督报告有重大遗漏，被证监会罚款2000万元 另外，西南证券持有股份中的泰桥梁5%以上不能按时信用，违反代理商资产管理等多起违规事件被报道 提高三个水平的有山西证券和华金证券两家证券公司提高两个水平的有三家证券公司，华创证券、恒泰证券、宏信证券，另外，东方证券、平安证券、东方富、东兴证券、联合国证券、华宝证券、江海证券、湘财证券、兴业证券 中原证券下调6级，华信证券下调d级评级结果也有24家，华信证券特别引人注目，从bb级下调到d级，也是今年唯一的d级证券企业 另外，证券企业评级以来，首次出现了d类 根据《证券企业分类监督管理规定》，d类、e类企业分别是潜在风险可能超过企业允许范围并依法采取风险处置措施的企业 另外，中原证券下调的分类评级最多，下调了6个等级，从去年的a提高到去年的c。 其次是华信证券，下调5个等级。 世纪证券下调了4个评级，从bb上调到了C 中原证券的降格并不突然 年7月22日晚，中原证券宣布，企业收到了证券会发行的《行政处罚事前通知书》。 因为不勤奋，被处罚的不是40万元。 另外，项目主办者卫晓磊和穆晓芳也被警告，被罚款了。 中原证券这次处罚与天津丰利收购杰能科技的收购交易有关 年，天津丰利收购徐州杰能科技过程中，天津丰利累计使用近17倍的杠杆，收购资金9.24亿元，其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金，7亿元多是杭州浩中金宏的股票抵押借款，1.3亿元是杰能科技 中原证券被监管处罚并非年内第一次 河南证监局于年2月11日发出通知，表示将实施命令中原证券纠正等监管措施，指出企业合规管理制度不健全，机制不完善。 合规管理意识薄弱，合规人员配置不足，内部控制管理制度无法执行重业务收入的轻风险控制，审查激励机制不平衡等问题 赵丽峰副社长、谢雪竹作为企业负责投资银领域事务、合规管理的高级管理层，不能勤奋地履行责任，对此负有直接责任，河南证监局对此公开谴责 根据证券企业分类监督管理的规定，被命令处分有关人员的，或者董事、监事、上级管理者对企业违法行为负责并被监督管理谈话的，每次扣除1.5分。 证券公司评级直接影响保险基金缴费比例的证券企业分类监督管理新规则于年7月6日公布，具体评价以正常经营的证券企业标准设定为100分的基准点为基础，证券企业风险管理能力的评价指标和标准、市场竞争力、继承 根据规定，综合评价分为a(aaa、aa、a )、b(bbb、bb、b )、c(ccc、cc、c )、d、e五个类别11个阶段 a、b、c三类中各级企业都是正常的经营企业，d类、e类企业可能分别是潜在风险超过企业允许范围，依法采取风险处置措施的企业 证券企业分类每年进行一次，评价期间从上年度5月1日到本年度4月30日 分类评价指标主要有资本充足、企业治理和合规管理、全面风险管理、新闻系统安全性、顾客权益保护、新闻披露6种 华创证券此前在研究报告中表示，分类评级对证券企业的业务开展有很大影响。 一个是投资者保护基金的缴纳比例，评级越低缴纳越多 其次在风险资本的计入准备方面，评级越低的证券公司风险资本的要求越高，对资本金的占有比例越高，自营、两融等重资本业务的开展受到影响 “在证券公司融资价格方面，银行选择业务合作对象时多要求a级证券公司，评级低时融资利率上升 华创证券表示，分类评级也影响证券企业创新业务的批准，新业务试点优先选择评级高的证券公司 另外，c类证券公司不能在全国新建营业部 中国证监会将年证券企业分类结果根据《证券企业分类监督管理规定》，经过证券企业自评、证监局初审、证监会证券基金机构监督管理部的讨论，以及由证监局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家审查委员会的审议，年证券 证券企业的分类结果不是对证券企业信用状况和等级的评价，而是证券监督管理部门根据慎重的监督管理需要，以证券企业的风险管理能力为基础，结合企业的市场竞争力和合规管理水平，对证券企业进行综合评价。 根据《证券企业分类监督管理规定》，证券企业分为a(aaa、aa、A )32 a、b、c三个类别中的各级企业都是正常的经营企业，其类别、级别的划分只反映了企业在领域内的风险管理能力和合规管理水平的相对水平 d类、e类企业分别是潜在风险可能超过企业允许范围并依法采取风险处置措施的企业 证监会根据证券企业的分类结果，对不同种类的证券企业实施行政许可、监督管理资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待的监督管理政策。 分类结果主要由证券监督管理部门采用，证券企业不得将分类结果用于广告、推广、市场营销等商业目的 年证券企业分类结果如下(企业名称拼音顺序): 中国证券监督管理委员会网站截图注:全领域131家企业中，有33家企业按规定与其母公司合并进行评价。 即高盛高华(母公司北京高华)、渤海汇款资产管理(母公司渤海证券)、长江推荐销、长江资产管理(母公司长江证券)、财通证券资产管理(母公司)第一创业销推荐证券(母公司第一创业)、东证融合资产管理(母公司东北证券)、东证 瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券) 摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、中泰证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(中德证券)申万宏源承销推荐、申万宏源西部(母企业申万宏源)、兴证券资产管理(母企业兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母企业银河证券) (原标题《中国证监会公布年证券企业分类结果」)(本文来自澎湃信息，越来越多的原始信息请下载《澎湃信息》APP ) )