【热门】证监会查处首例沪港通操纵案：唐某博等人非法获利逾3亿

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11月18日，证监会召开例行发布会时，通报证监会调查了第一个跨上海港通边境操作市场的事件，证监会表示该事件违法受益近3亿元，利用香港和内地账户内外的合作，上海港通开通 证监会成功地由利用上海港通跨境市场操作方案的中国证监会信息发言人张晓军于11月18日通报，最近，中国证监会利用“上海港通”交易机制调查了实施跨境市场操作的典型事件 该事件是去年11月“沪港通”开通两年来调查的第一次跨境操作市场事件，是对“沪港通”项证券执法合作机构的实战检查 中国证监会和香港证监会于年10月17日共同签署了《沪港通项目下监督管理执法合作备忘录》，线索和调查新闻通报、调查合作、共同调查、文件送达、执行合作、投资者权益损害赔偿、执法新闻发布等各执法环节 根据证监会最近的调查，唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”，获得4000多万元的非法利润 在本案调查期间，证监会根据其他线索，唐某博等人利用资金特点、持股特点操纵了其他5股内地股票，同时查明了非法利润接近2.5亿元的另一联合操纵事件 年以来，唐某博及其相关人员唐某子、袁某林等因市场操纵、超比例持股未披露等违法活动多次受到证监会的调查和处罚 这次唐某博等人利用在香港和内地开设的证券账户，在国内外合作，通过制造商的成交价和成交量，误解了其他投资者参与交易，实施跨境操作。 两起案件非法获利近3亿元，其行为严重破坏了市场秩序，严重损害了其他投资者的利益，市场危害巨大，影响非常差，必须依法认真调查。 张晓军表示，证监会对操纵市场等各种违法行为始终保持严厉的打击态势，对扰乱市场交易秩序的任何行为，无论行为者是什么身份、藏身之处，都一起进行了调查 特别是对多次发生干涉事件、多次违法的人，将其行为记录在市场可靠性文件中，在市场监视环节中审视要点，如果再次发现违法违规，将严惩不怠。 情报发言人张晓军说，中国证监会感谢香港证监会在本案调查中给予的执法合作。 在内地与香港证券市场的互联环境下，非法投资者可能在国外迂回实施反操纵，证券期货跨境违法犯罪的方法更加隐蔽 加强内地与香港证券期货检验执法合作是互联市场机制平稳推进的重要保障，防止和打击跨境市场操作、内幕交易、虚假陈述等各种证券期货的违法行为，是两个监管部门长 两地证监会对加强执法合作有高度共识，以继续合作调查此案为契机，建立更高效完整的跨境执法合作机制，共同保障两地资本市场互联互通顺利推进 依法对6起案件进行行政处罚的证监会信息发言人张晓军18日在例行新闻发布会上通报。 最近，证监会依法对六起案件进行了行政处罚。 其中不包括3起市场操作事件、2起内幕交易事件、1起中介机构勤奋的事件。 三个操作市场方案中，一个是刘增铨控制采用财通基金企业工行-银闰功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户及“某某梅”等6个个人账户，于年10月23日通过自我买卖、连续交易，以“聚氯乙烯1501”合同价格 刘增铨的上述行为违反了《期货交易管理条例》第40条的规定，构成操作《期货交易管理条例》第71条第1款第(1)项、(3)项所述期货交易价格的行为 根据《期货交易管理条例》第71条第1款的规定，证监会决定对刘增铨处以50万元罚款 二是广州市创势翔投资有限企业(简称创势翔)在年7月17日至8月26日期间，利用实际支配的“粤财信托——创势翔盛世”等37个账户，通过连续交易、开盘虚假申报、尾市上调等方法，实现“辉丰股票”“韩凯” 创翔的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项的规定，构成操纵证券市场 根据《证券法》第203条的规定，证监会决定没收创始人翔的违法所得约2，2073.8万元，处以约6，6221.5万元的罚款。 警告直接负责的主管人员创势翔理事长兼投资总监黄平，警告其他处以60万元罚款的直接负责人创势翔交易主管张毅，处以10万元罚款 三是任良成在年7月4日至8月14日期间，控制和录用本人及其设立的上海任行投资管理有限企业员工和融资方提供的53个证券账户，通过连续交易、逆向交易等方法交易“龙洲股票”。 年4月21日至12月8日期间，在大宗交易中购买“隆基机械”、“三维通信”等16只股票，在大宗交易日前后通过盘上高价申报、取消申报等手段，使股票价格产生较大涨幅，在大宗交易后的第二天或几天内 任良成的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项的规定，构成操纵证券市场 根据《证券法》第203条的规定，证监会决定没收任良成的违法所得约9，999.4万元，并处约19，998.9万元罚款 在两项内幕交易方案中，一项是东华能源股份有限公司(简称东华能源)欲发行股票募集资金的内幕新闻知情人时任东华能源董事会秘书的陈建政，在内幕新闻敏感期间，与王芳 陈建政、王芳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款的规定，根据《证券法》第202条的规定，广东证券监督局决定没收陈建政、王芳的违法所得约57万元。 对陈建政罚款约38万元，对王芳罚款约19万元。 第二，东华能源打算发行股票募集资金这一内幕新闻的知情同意书时，东华能源理事兼副总裁蔡伟在内幕新闻敏感期间，与蔡建伟(蔡伟和兄弟关系)多次联系。 本复印件是东华能源增发融资的相关事项，蔡建伟采用其名义账户交易“东华能源”，共获利约4.8万元。 上述蔡伟向蔡建伟泄露内幕消息的行为违反了《证券法》第76条第1款的规定蔡建伟从蔡伟那里得知内幕消息，在内幕消息公开前交易“东华能源”的行为违反了证券法第73条、第76条第1款的规定 根据《证券法》第202条的规定，广东证券监督局没收了蔡建伟决定罚款3万元的违法所得约4.8万元，并处4.8万元的罚款 1宗中介机构不勤奋的事件中，福建金森林业股份有限公司(简称福建金森)于年5月开展收购福建连城兰花股份有限公司(简称连城兰花)部分股权的事业，中国中投证券有限责任企业(简称中投证券)是福建金森此次重大 中投证券在这次重大资产重组立项的尽职调查业务中没有履行勤奋负责，违反依法制定的业务规则，没有履行对合并重组活动进行充分、广泛、合理调查的职责，没有取得连城兰花相关银行账户的资金流动。 连城兰花虚构对蔡某其7家店的销售业务没有被发现，增加了营业收入的事实，在发行的文件中有虚假的记载。 中投证券的上述行为违反了《上市企业合并重组财务顾问业务管理办法》第十九条、第二十一条第一款，根据《证券法》第二十条第二款、第一百七十三条的规定，证券监督会命令中投证券改正 警告直接负责的主管曾新胜、任民，分别罚款5万元 证监会表示，上述行为违反证券法律法规，破坏市场秩序，必须坚决打击 证监会将继续保持执法高压状况，严惩各类违法行为，维持公开、公平、公正的市场秩序，促进资本市场健康迅速发展 证券监督会补选4名专家为上市企业合并重组专家咨询委员会信息发言人张晓军11月18日在例行新闻发布会上，根据《上市企业合并重组专家咨询委员会业务规则》(证监会公告〔〕2号)的有关规定，中国证券监督管理委员会补选以下 (本文来自澎湃信息，越来越多的原始信息请下载《澎湃信息》app )